证券的陈述、查看事项

2017年08月22日13:27        李哲      法令咨询     我要谈论

   证券的陈述、查看事项

  第二十二条 会员应指定两名了解国家有关证券法令法规及本所事务规矩的中、高档办理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、座位等有关事宜;依据本所要求递送有关陈述文件、接纳本所下发文件;向本所反映会员事务活动中的问题以及本所规矩的其他职责。

  第二十三条 会员应于每月往后5日内就客户投诉及处理状况上报本所。

  第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员财物负债状况、出入状况以及自营、署理事务状况上报本所,并填写下列报表:

  1.《会员财物及负债状况统计表》;

  2.《会员事务出入及赢利核算表》;

  3.《会员自营事务量统计表》;

  4.《会员署理证券事务统计表》;

  5.《证券运营网点运营状况统计表》。

  上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方法报送。

  第二十五条 从事自营事务的会员,应于每年6月30日和12月31日往后20日内向本所陈述到该日的证券自营状况。

  第二十六条 本所于每一会计年度完毕后3个月内结会员施行年度查看。会员应向本所提交如下年度查看材料:

  1.年度作业陈述,包含国家有关法令、法规、规章、方针的实行状况、事务总结、内部办理、危险操控及组织改变等状况;

  2.经具有从事证券事务资历的注册会计师签字的上一年度审计陈述;

  3.会员财政状况说明,包含会员债权债务状况、对外出资参股状况、对外供给告贷担保状况等。

  4.经有权部分年审或换发的企业法人运营执照、金融事务许可证及其他资历证书。

  5.本所要求提交的其他材料。

  本所在年度查看完毕后两个月内,将年度查看成果上报我国证监会。

  第二十七条 会员遇有下列状况,应在两日内向本所陈述:

  1.遭到国家有关办理部分处分;

  2.事务发作严峻改变或发作严峻亏本;

  3.触及严峻诉讼或裁定事项;

  4.本所以为应该陈述的其他事项。

  第二十八条 会员遇有下列状况,应在5个作业日内向本所陈述:

  1.规章改变;

  2.注册资本改变;

  3.住所及运营地址、法定代表人、证券事务负责人改变;

  4.股东发作严峻改变;

  5.本所以为应该陈述的其他事项。

  第二十九条 本所每月现场查看5家以上会员实行本所有关规矩的状况。现场查看事前不通知会员。现场查看状况于次年1月底前汇总上报我国证监会。

  第三十条 本所有权要求会员供给会员及其客户的有关事务报表、账册、生意记载及其他文件、材料,会员不得以任何理由回绝或延迟,或供给不真实、不精确、不完整的文件、材料。

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